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公司居间人公示

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公司居间人公示
 

招金期货有限公司
关于居间人行为准则的声明

       期货居间人是指与期货经营机构签订居间合同,为期货公司提供订约或者订立期货经纪合同机会,按照约定由期货公司支付报酬,并独立承担基于居间关系所产生的民事责任的自然人或者法人。营业部所属辖区监管部门另有规定的从其规定。
为规范维护期货交易有关各方的合法权益,维护期货市场秩序,控制市场风险,促进期货市场的健康发展,我公司特将《居间人行为准则》向投资者做出以下声明:
       一、居间人应严格遵守国家法律法规及我公司制定的所有适用于居间人的规章制度;
       二、居间人不是我公司的员工,也不是我公司的代理人,居间人从事居间活动时,必须向投资者明示其居间身份;
       三、居间人无权以我公司的名义与客户签订《期货经纪合同》;
       四、居间人不得以期货公司员工、受托人、代理人或其它身份,以期货公司的名义对外发表、签署任何文件或承诺承担任何法律责任;
       五、居间人不得向其所介绍的客户作获利保证或共担风险承诺,并应正确阐述期货交易存在的风险,不得接受客户提供的交易密码并下达交易指令;
       六、居间人不得为客户提供集中交易场所,不得以我公司的名义设立经营服务网店;
       七、居间人在从事居间业务的过程中严禁营销公司原有客户,将公司客户变为自己名下的客户;
       八、居间人不得以不正当手段损害我公司及我公司从业人员、其他居间人及客户的名誉,不得扰乱我公司及其他居间人的正常业务秩序;
       九、居间人应按约定为期货公司保守商业机密,为客户保守商业秘密及个人隐私,不得随意泄露;
       十、遵守期货相关法律法规及期货监管部门的其他规定。
       我公司已通过多种途径面向投资者做出“我公司从业人员以及居间人不允许向投资者做出获利保证,不从事代客理财等相关事项”的明确告知,若投资者已明确知晓以上内容,但仍决定与所属居间人达成全权委托、委托下单、分享利益或共担风险等相关方面的约定,我公司均不承担任何责任。
 

居间人业务权限

        居间人是指与本公司签订居间合同,为本公司提供订约或者订立期货经纪合同机会,按照约定由本公司支付报酬,并独立承担基于居间关系所产生的民事责任的自然人或法人。

        居间人享有的权利: 

       (一)根据居间协议的规定,以居间人的身份开展居间业务,提供同客户订约机会或其他推广业务。

       (二)居间人因从事居间活动付出的劳务,按居间协议的约定获取居间服务报酬。

       (三)参加山东省期货业协会及公司在法律法规、业务制度、行为规范等方面的培训,提高执业素质和服务水平,增强合规意识、服务意识和责任感。

        居间人应尽的义务:

       (一)遵守国家法律法规和政策,遵守并执行公司的相关规章制度,认真履行居间协议中的有关内容,接受公司的相关监督。

       (二)参照执行《期货从业人员执业行为准则》等有关规定。

       (三)禁止从事以下行为:

       (1)以本公司名义开展业务,包括以本公司名义设立经营服务网点或为投资者提供集中交易的场所,以本公司名义招聘人员、印制名片或宣传资料,代表本公司与客户签署任何协议等;

       (2)利用居间人身份从事非法活动,包括进行变相融资、非法集资活动等;

       (3)从事越权代理行为,包括代理投资者办理开销户、资料变更、密码重置等业务手续;

       (4)故意隐瞒投资期货的风险或夸大期货投资的收益,向投资者提供虚假资料,诱骗投资者从事期货交易,或使用诋毁其他公司、其他居间人的手段来招揽投资者;

       (5)对投资者进行期货买卖的收益或损失做出承诺,与投资者约定分享利润或共担风险,以获取佣金为目的鼓动投资者频繁交易等行为;

       (6)同时为两家(含)以上期货经营机构从事居间业务,或将同一客户向多家期货经营机构介绍;

       (7)接受客户委托,代理客户从事期货交易;

       (8)其他法律、法规或规范性文件禁止的行为。

 
 

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